中国证监会行政处罚决定书(三五九期货、袁拥农、钱光炳)

20116

参加社交聚会:重庆三五九期货经纪股份有限公司(以下简化三五九期货),寓所:重庆渝中区中山三路131希尔顿商务大厦13楼,法定代理人张雪东。

元支农,男,196312月嗨!,时任三五九期货董事长,校址:重庆万州孙家藏书楼路29132单元2-1

钱是光明地的,男,19577月嗨!,时任三五九期货实践掌管财务全体员工,校址:重庆江北区王庄园511-2

主要成分期货交易办理互相牵连支配,我会对三五九期货违背期货金科玉律行动终止了备案考察、实验,按照行政处分的支配向参加社交聚会圆形的行政处分现实。、说辞、主要成分参加社交聚会的右手和参加社交聚会的右手,该党心不在焉宣布国家的。、答辩联想,用不着听力。这么地围住现时曾经考察过了。、审讯完毕。

经使受惩罚,三五九期货在以下犯法现实:

一、违规向公司有意义的事物利益合股试图自有资产

为有意义的事物利益合股试图资产的历史使遭受。,能胜任2007415日,三五九期货向公司有意义的事物利益合股重庆生长工业界股份有限公司(以下简化生长工业界)试图自有资产天平1,410万元。20071126日,生长工业界以现钞赢利三五九期货10万元。但从那时起,三五九期货部分于20071129日、30这有朝一日再次为增长财产试图了本身的资产。160万元、40万元。上述的资产划转由元支农、钱是光明地的审批商定。能胜任2009630日,三五九期货向生长工业界试图资产天平为1,600万元。20097月,经重庆监察局发明后,我发明,三五九期货叫回来了生长工业界职业的整个资产。

二、向接管机关适用于虚伪通讯

(1)向岸适用于虚伪岸、利钱清单

2007430,三五九期货向我会重庆接管局听从了《重庆港九期货经纪股份有限公司整改传达》(港九期字〔2006019号),整改传达附件,能胜任2007430日,三五九期货在中信广场岸重庆沙坪坝支店报账射中靶子存款天平为14,100,元。我将与中信广场岸重庆沙坪坝使分支触点。,能胜任2007430日,三五九期货在该支店的报账存款天平为元。

20093月,主要成分重庆接管机关的日常接管必要条件,三五九期货向我会重庆接管局听从了其在中信广场岸重庆使分支贩卖部岸报账20093月底报账天平表和出现D的利钱表。显示素质显示:能胜任2009331日,三五九期货岸报账的存款天平为6,659,元;岸报账2009321当天利钱5,元。我要查中信广场岸重庆使分支,能胜任2009331日,岸报账存款天平为66,元,岸报账2009321当天逐渐增加的存款利钱元。

(二)谎报财务传达

三五九期货向我会重庆接管局听从的2007中期财务传达:能胜任2007630日,三五九期货的货币资产为23,408,元(往外舀水)9,116,元),宁静应收账户款2,002,元。经查,在上述的财务传达中,三五九期货多记岸存款1,410万元,在宁静应收账户归功于上少写1,410万元。

三五九期货向我会重庆接管局听从的2007年度财务传达:能胜任20071231日,三五九期货的宁静应收账户款3,615,元,宁静应付归功于是881,元。经查,在上述的财务传达中,三五九期货在宁静应收账户归功于上少写3,900万元,记忆力少付3,900万元。

(三)传达虚伪风险接管传达

2008年终,三五九期货向我会重庆接管局听从了能胜任20071231每日风险屏幕标志汇总表和净资金计算T。显示素质显示:能胜任20071231日,三五九期货净资金为18,123,元,净资金与股权绝对的的鱼鳞,净资产与净资产的鱼鳞,逃跑资金和逃跑困境鱼鳞,困境(客户权利的离开)1,953,元。经查,三五九期货听从的上述的日记经济状况在虚伪,重行复核,能胜任20071231日,三五九期货实践的净资金为-7,366,元,净资金与股权绝对的的鱼鳞,净资产与净资产的鱼鳞,逃跑资金和逃跑困境鱼鳞,困境(客户权利的离开)40,815,元。

2009年终,三五九期货向我会重庆接管局听从了能胜任20081231每日风险屏幕标志汇总表和净资金计算T。显示素质显示,能胜任20081231日,三五九期货净资金为18,030,元,净资金与股权绝对的的鱼鳞,净资产与净资产的鱼鳞,逃跑资金和逃跑困境鱼鳞,困境(客户权利的离开)3,487,元。经查,三五九期货听从的上述的日记经济状况在虚伪,重行复核,能胜任20081231日,三五九期货实践的净资金为-18,481,元,净资金与股权绝对的的鱼鳞,净资产与净资产的鱼鳞,逃跑资金和逃跑困境鱼鳞,困境(客户权利的离开)40,006,元。

超过犯法现实,互相牵连职业注册通讯、岸材料、会计凭证、风险接管标志综述、净资金计算表、审计传达、处境阐明、参加社交聚会查问记载和宁静能说明问题的。,足以辨别是非。

三五九期货向有意义的事物利益合股生长工业界试图资产的行动,《期货条例》第第十七条的四分之一款具有vio。、实践把持人或宁静合伙人的融资,无外部抵押品的支配,它创作了《期货条例》第第七十条的合股。、实践把持人或宁静合伙人的融资,或抵押品行动。为三五九期货的上述的犯法行动,径直正大光明的掌管全体员工为三五九期货时任董事长元支农,宁静径直契约或任务全体员工为实践实行财务审批契约的钱是光明地的。

三五九期货向接管机关适用于虚伪通讯的行动,违背期货公司办理支配第八号十三个条、试图或揭示的通讯、通讯应该是真的、精确、整体的,不得有虚伪记载、给错误的劝告性国务的或有意义的事物妨碍的支配。,创作了《期货条例》第七十条第一款第(十六)项所述的“违背国务院期货监视办理机构支配的宁静行动”。为三五九期货的上述的犯法行动,径直正大光明的掌管全体员工为三五九期货时任董事长元支农。

在司法行为案侦探折术中,三五九期货及元支农等能正量相配我会考察任务,即时试图互相牵连能说明问题的。

主要成分参加社交聚会的犯错现实、财产、经济状况广大地域与社会为害怎样,主要成分《期货条例》的第七十条条目、《行政处分法》第以第二位十七条支配,我会决议:

一、制度三五九期货改良犯法行动,授予正告,并遭受15一一一万元害处;

二、对元支农授予正告,并遭受5一一一万元害处;

三、对钱是光明地的授予正告,并遭受1一一一万元害处。

超过侧面自收到之日起即收到处分决议。15一两天内,将细向奇纳证券监视办理委员(奇纳岸):中信广场岸总店营业部,账号:7111010189800000162,从岸径直到财政部。,报答笔据的复本与每侧的称呼被发送到。参加社交聚会对处分决议使不快的,自收到该处分决议之日起60请求行政复核在奇纳证券接管,也自收到该处分决议之日起3行政程序该当在单独月内径直提起。。重新考虑司法行为期,上述的决议不终止实施。。

                                          奇纳证券监视办理委员

                                    1月21日,二

发表评论

电子邮件地址不会被公开。 必填项已用*标注