四川圣达和泰阳期货违法违规 遭证监会处罚

近日,中国证监会决定作出行政处罚,致四川盛达工业股份有限公司总经理、总经理谢欣琪对内幕交易和短期交易进行处罚。同时,还对湖南泰阳期货经纪有限公司(现更名为方正期货有限公司)违法违规案作出行政处罚决定,对泰阳期货及相关责任人员进行处罚。

据中国证券交易所有关部门负责人介绍,舍欣琪内幕交易案,当事人不承认违法行为。、不配合调查工作,中国证监会深入开展、细致的调查,获得了确凿证据。,内幕交易案件依法认定,这是到目前为止的第一个病例。。

四川圣达佘鑫麒由于内幕交易及短线交易被罚17万元,3年无市场准入。证监会有关部门负责人表示,四川圣达公司于2007年2月15日召开股东大会。,2月16日发布2006年度报告,主营业务收入同比增长,净利润同比增长。公告日,四川盛达股价盘中最高涨幅达10%,关闭是。四川圣达导演、总经理谢欣琦在内幕信息面前。,利用其开立并控制的证券账户于2月14日买入“四川圣达”67800股,2月16日全部售出。,利润一万元。

同年7月10日,四川圣达2007发布中期业绩,净利润较上年同期增长。,在Xinqi把信息公之于众之前,,7月9日买入四川盛达57340股。,7月11日全部售出。,利润2元。

中国证监会认定,佘鑫麒的上述行为违反了《证券法》第七十三条和第七十六条关于禁止内幕交易的规定,应当按照第二百零二款规定处罚。同时,舍欣琪在四川圣达证券的卖空交易。,也违反了《证券法》第第四十七条禁止的规定。、高级管理人员短期交易规则,应当按照第一百九十五款规定处罚。

综上,中国证监会决定给她一个警告。,没收违法所得,并处以人民币罚款。,与此同时,市场已经被禁止了3年。。

据负责人说,本案是上市公司高管的典型案例。。同时,也当事人不承认违法行为。、不配合调查工作,中国证监会深入开展、细致的调查,获得了确凿证据。,内幕交易案件依法认定。

据介绍,避免监管,她Xinqi不是我的名字。,但使用他人身份证开立证券账户进行内幕交易。。虽然他不承认交易的执行,但它无法提供有关交易的证据。。因此,中国证监会终于得出结论,她意识到内幕信息和INS。。

负责人强调,上市公司高管利用信息优势,侵害了其他市场投资者的合法权益,扰乱证券市场正常秩序,中国证监会严厉打击违法违规行为。近年来,随着中国证监会执法力度的加大,逐步完善侦查手段,行政确认是准确有效的。,加强执法合作,调查和处理内幕交易的力度不断加大。。今后,中国证监会将采取进一步有效措施,继续加大内幕交易的查处力度;同时,与司法部门密切合作。,涉嫌犯罪,坚决移交刑事责任追究。

泰阳期货聘任无从业资格人员担任客户经理被罚10万元。据负责人说,调查发现,2005年至2008年期间,泰阳期货深圳营业部先后聘任叶某等4人作为市场部客户经理,从事客户开发业务。但ye Mou和其他4人在A期间没有期货资格。。2未通过期货从业资格考试。,其他2人通过了期货从业人员资格考试。,但尚未取得期货资格。。

中国证监会决定对泰阳期货给予警告,并处罚款10万元。;对时任泰阳期货总经理、时任泰阳期货深圳营业部负责人分别给予警告,它的价格是2万元。、罚款3万元。。

负责人提醒,通过案例,期货公司需要特别关注两点。:第一,为期货从业人员进行资格考试,但是,没有申请就业资格的人是不需要的。,它仍然是一个不能从事期货业务的成员。;第二,期货公司可聘请五名合格人员作为辅助体育,但是,辅助人员不得在国外开展期货业务。。

此外,他还说,依法、合规运作是期货公司。、证券及其他证券、期货机构生存与发展的基础。证监会将进一步加强对FUTU资格的监管,严格执法,坚决查处期货期货违法违规行为,切实维护投资者的合法权益。

(主编):Hu Xiao)

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